发展经济学复习要点

第一章 导论

一、发展中国家的共同特征

核心特征概览

发展中国家的不发达状态是多维度的，既有经济层面的困境，也有社会结构性的缺陷。

1. 生产率水平低
2. 人均收入低
3. 人口负担严重
4. 高水平的失业和不充分就业
5. 对农业生产和初级产品出口的严重依赖
6. 经济、社会和政治的二元结构

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二、千年发展目标（MDGs）

背景

千年发展目标由联合国于2000年提出，旨在到2015年实现全球减贫与可持续发展。

1. 根除极端贫困和饥饿
2. 普及初等教育
3. 促进男女平等并赋予女性权利
4. 降低儿童死亡率
5. 改善母亲健康
6. 与艾滋病、疟疾和其他疾病作斗争
7. 确保环境的可持续性
8. 建立全球性的发展伙伴关系

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三、发展经济学的主要流派

graph TD
    A["发展经济学流派"] --> B["结构主义学派"]
    A --> C["新古典学派"]
    A --> D["激进主义学派"]
    B --> B1["代表人物：罗森斯坦-罗丹、纳克斯、普列维什、缪尔达尔（活跃于50-60年代）"]
    B --> B2["核心观点：市场存在刚性，发展中国家结构具有不均衡性，需政府干预"]
    C --> C1["代表人物：鲍尔、舒尔茨、乔根森、巴拉萨等"]
    C --> C2["核心观点：价格机制是调节原动力，国际自由贸易是经济发展引擎"]
    D --> D1["代表人物：阿明、弗兰克、伊曼纽尔等"]
    D --> D2["核心观点：发展中国家不发达是不公正世界秩序造成的"]

1. 结构主义学派

代表人物： 罗森斯坦-罗丹、纳克斯、普列维什、辛格、缪尔达尔（活跃于50—60年代）

基本观点：

• 新古典经济学只适合市场经济高度发达的国家，不适合发展中国家
• 发展中国家的社会经济结构是具有刚性的不均衡结构，而非自动均衡体系

结构主义的基本模型：

• 二元经济模型（刘易斯）：建立在需求互补性基础上的平衡增长模型，考察发展中国家内部结构缺陷
• 中心—外围理论（普雷维什）：考察外部结构缺陷对发展中国家的巨大负面影响

2. 新古典学派

代表人物： 鲍尔、瓦伊纳、哈伯勒、舒尔茨、迈因特、乔根森、巴拉萨、纽金特等

基本观点：

• 经济发展是连续渐进的过程，没有社会经济的飞跃
• 劳动与资本可以相互替代
• 价格机制是一切调节的原动力
• 国际自由贸易是经济发展的引擎

3. 激进主义学派

代表人物： 阿明、弗兰克、伊曼纽尔等

基本观点： 发展中国家的不发达状态是由不公正的世界秩序造成的

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第三章 经济增长与发展理论

一、经济增长与经济发展的内涵

核心区分

增长侧重数量，发展侧重结构变革与质量提升，二者不可混淆。

概念	定义	衡量指标
经济增长	一定时期内产品和劳务数量的增加，或人均实际产出的增加	GNP、GDP、国民收入（NI）及其人均值
经济发展	除增长外，还伴随着经济结构、社会和政治体制的变革	农业比重下降、制造业比重上升、就业结构变化、劳动力素质提高

二、增长与发展的关系

1. 增长是发展的基础：经济增长是手段，经济发展是目的；经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果
2. 增长不是发展的充分条件：有增长不一定有发展，需防止"无发展的增长"

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三、主要经济增长理论

1. 哈罗德—多马模型（Harrod-Domar Model）

模型核心思想

GNP增长率由储蓄率和资本—产出比共同决定：储蓄率越高增长越快，资本—产出比越高增长越慢。

基本假设：

• 全社会只生产一种产品，既可消费又可生产
• 只有劳动和资本两种要素，比例固定不变（不可相互替代）
• 规模报酬不变，不存在技术进步

核心公式：

$g = \frac{s}{k}$

其中：$g$ = 经济增长率；$s$ = 储蓄倾向（储蓄/国民收入）；$k$ = 资本—产出比（生产单位产出所需资本量）

结论：

• GNP增长率与储蓄率成正比
• GNP增长率与资本—产出比成反比

意义：

• 发展了凯恩斯理论
• 强调"资本积累"的决定作用
• 为政府干预提供理论依据
• 更适合发展中国家

局限性：

• 资本—产出比不变的假设脱离现实
• 过分强调资本作用，忽视技术进步和人力资本
• 忽视了市场机制的作用

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2. 索洛—斯旺模型（Solow-Swan Model）

模型核心思想

与哈多模型不同，索洛模型允许资本与劳动可以相互替代，引入了稳态概念，并首次强调技术进步是经济增长的最重要贡献者。

基本假设：

• 资本与劳动存在替代关系，资本产出比可以改变
• 规模收益不变，资本与劳动的边际生产率递减
• 市场完全竞争，价格机制起主要调节作用
• 技术进步是中性的

核心方程：

$sf(k) = \Delta k + (n + \delta)k$

其中：$s$ = 储蓄率；$f(k)$ = 人均产量；$n$ = 人口增长率；$\delta$ = 固定资产折旧率；$k$ = 人均资本量

人均储蓄的去向：

graph LR
    A["人均储蓄 sf(k)"] --> B["资本深化 Capital-Deepening\n每人配备更多资本设备"]
    A --> C["资本广化 Capital-Widening\n为新增人口配备资本并弥补折旧"]

稳态条件（经济长期均衡）：

$sf(k^*) = (n + \delta)k^*$

在稳态中，总产出和资本存量的增长率均等于劳动力增长率，即经济增长率 $g = n$。

意义：

• 假定生产要素具有相互替代性
• 第一次提出"技术进步对经济增长具有最重要的贡献"
• 说明经济增长中收入分配的趋势

缺陷：

• 生产要素可任意替代的假设不切实际
• 自由市场完全自动均衡的假设与现实不符

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3. 新经济增长理论（内生增长理论）

理论突破

新经济增长理论将知识、人力资本等纳入模型，使技术进步内生化，突破了新古典理论的"外生技术进步"局限。

基本思想：

• 揭示经济长期增长的机制和源泉
• 研究世界范围的增长、收入分配与发展不平衡问题
• 经济增长是经济体系内部力量（内生技术变化）的产物
• 知识、人力资本等因素使资本收益率可以不变或递增，人均产出可以无限增长

主要贡献：

• 突破新古典增长理论的局限
• 强调劳动分工制度的作用
• 将技术（知识）内生化，与信息时代结合
• 解释了国际金融领域"资本反向流动"现象

局限性：

• 仍无法解决总量生产函数问题
• 强调人力资本和技术知识，忽视制度要素
• 数学技巧运用过多，方程组过于复杂

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4. 罗斯托的经济增长阶段理论

经济增长六阶段：

graph LR
    A["传统社会阶段"] --> B["起飞前期阶段"] --> C["起飞阶段"] --> D["成熟阶段"] --> E["大规模高消费阶段"] --> F["追求生活质量阶段"]
    style C fill:#f96,stroke:#333

重点：起飞阶段

"起飞"是发展中国家向发达国家过渡的关键阶段，要求在短时间内实现经济结构和生产方式的剧烈转变。

经济起飞的条件： 科学思想条件、社会条件、政治条件、经济条件

经济增长的原因：

• 客观原因：主导部门的依次更替
• 主观原因：人类欲望的不断更替

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第五章 资本形成与金融发展

一、物质资本

含义： 在一定时间内用来生产其他产品（消费品和投资品）的物品。

特点：

• 物质资本是投资过程的结果
• 代表本期生产能力，也代表未来生产能力
• 具有耐用性

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二、资本匮乏对经济发展的障碍

（1）纳克斯的"贫困恶性循环"理论

贫困恶性循环

资本稀缺是产生贫困恶性循环的根本原因，必须从供给和需求两方面同时打破循环。

graph TD
    A["低收入"] --> B["低储蓄能力"]
    B --> C["低资本形成"]
    C --> D["低生产率"]
    D --> E["低产出"]
    E --> A

    A2["低收入"] --> B2["低购买力"]
    B2 --> C2["低投资引诱"]
    C2 --> D2["低资本形成"]
    D2 --> E2["低生产率"]
    E2 --> A2

    style A fill:#f66,stroke:#333
    style A2 fill:#f66,stroke:#333

政策含义：

• 供给方面：扩大储蓄 → 增加资本 → 提高生产能力
• 需求方面：扩大投资 → 提高收入 → 扩大需求

（2）莱宾斯坦的"最小临界努力"理论

观点： 发展中国家必须有足够高的初始大规模投资，使"提高收入的力量"大于"降低收入的力量"，推动经济跳出"低水平均衡陷阱"。

（3）罗森斯坦—罗丹的"大推进"理论

核心观点：

• 发展中国家必须发展工业，以摆脱贫穷落后状态
• 必须大规模进行基础设施投资（资本供给的不可分性）
• 需要整体推进的投资政策，而非零散投入

三大理论比较

理论	提出者	核心主张
贫困恶性循环	纳克斯	从供需两方面同时打破循环
最小临界努力	莱宾斯坦	投资规模须超过临界点才能脱困
大推进理论	罗森斯坦-罗丹	基础设施大规模整体投资

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三、金融抑制与金融自由化

金融抑制（Financial Repression）

含义： 政府过分干预金融市场，对金融市场施加限制，使金融市场发生扭曲的现象。

主要表现： 金融机构不发达、银行信用受限、政府财政赤字掠取银行放款资金等。

消极作用：

• 缩小或压低金融体系规模
• 降低储蓄水平
• 增加投资需求（但实际供给不足）
• 削弱企业降低成本的动力
• 助长对实物资产的追逐

金融自由化（金融深化）

含义： 金融深化是金融抑制的对称，主张改革金融制度，放松对金融机构和市场的限制，使利率、汇率市场化，以提高国内储蓄率，最终抑制通货膨胀、刺激经济增长。

主要方面： 利率自由化、混业经营、业务范围自由化、金融机构准入自由、资本自由流动。

风险提示

金融自由化的各主要方面均有引发金融脆弱性的可能，需审慎推进。

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第六章 人口、人力资本与就业

一、人口转变理论

人口转变是指按出生率与死亡率的变动关系，联系社会经济发展，人口增长演变的三个阶段之间的相继转化。

三阶段划分：

graph LR
    A["第一阶段：高出生率 + 高死亡率，人口增长率高"] --> B["第二阶段：死亡率下降，出生率仍高，人口增长率提高"] --> C["第三阶段：出生率和死亡率均低，人口增长率低"]
    style B fill:#f96,stroke:#333

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二、马尔萨斯人口陷阱

人口陷阱

人均收入增加 → 生活条件改善 → 人口增长加速 → 人均收入被抵消，形成循环困境。

脱困路径：

1. 抑制人口增长
2. 大规模投资，使人均收入增长率超过人口增长率，一举突破陷阱

批评：

• 未考虑技术进步
• 人口增长率与人均收入的正相关关系未获经济学界证实

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三、人力资本

含义： 体现在劳动者身上的、以劳动数量和质量表示的非物质资本。

两个维度：

• 量：劳动者在工作岗位上的劳动成果数量
• 质：技艺、知识、工作熟练程度、管理水平等

主要形成途径：

• 卫生保健设施和服务
• 在职培训
• 正规的初等、中等、高等教育
• 非企业组织的成人在职教育
• 为适应就业机会变化而进行的个人和家庭迁移

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四、发展中国家教育现状

教育困境

发展中国家的教育问题呈现出"量少质差、结构错配"的双重困境。

1. 人均教育投资低
2. 辍学率高
3. 教育与实际需求严重脱节
4. 教育过度与知识性失业并存
5. 智力外流现象严重

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第七章 自然资源与环境

"增长极限论"

提出者： 麦多斯（D. Meadows），1972年发表《增长的极限》。

核心观点： 地球自然资源有限，世界人口急剧增加将使人口与资源矛盾恶化，使用自然资源的成本越来越高，人们物质生活水平将显著下降。

背景

该书是罗马俱乐部关于人类情况研究计划的第一份研究报告，在全球范围内引发了对经济增长方式的深刻反思。

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第九章 二元经济结构与劳动力转移

一、刘易斯模型（Lewis Model）

基本假定：

• 发展中国家经济由现代部门（工业）和传统部门（农业）两个部门组成
• 传统部门存在劳动无限供给（边际生产率为零或极低）
• 现代部门工资水平不变（略高于传统部门维持生计工资）

运行机制： 现代部门利用较高工资吸引农业剩余劳动力，扩大再生产，直至剩余劳动力耗尽（"路易斯转折点"）。

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二、乔根森模型（Jorgenson Model）

假设：

• 经济分为现代部门和落后部门
• 落后部门取决于劳动和土地，不存在资本积累，农业产出是劳动的唯一函数
• 现代部门取决于资本和劳动
• 两部门产出随时间自动增长（技术进步的结果）

贡献：

• 加深了对农业部门在经济发展中作用的认识
• 否定工资既定的假设，使模型更接近现实

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三、拉尼斯模型（Ranis Model）

重要思想：

1. 强调农业的重要性
2. 工农业要平衡发展
3. 技术进步类型对工业部门就业增长的影响

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四、托达罗模型（Todaro Model）

农村劳动力向城市迁移的两个决定因素：

graph TD
    A["迁移决策"] --> B["乡-城实际工资差异：预期工资差距"]
    A --> C["在城市找到工作的概率：城市失业率的函数"]
    B --> D["预期收益大于迁移成本时选择迁移"]
    C --> D

政策含义

单纯依靠城市就业机会吸引农村劳动力，若城市失业率高，则可能引发大规模农村人口涌入城市却无法就业的困境。

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五、中国的多重二元结构

现状（四个层面）：

• 就业结构的二元化
• 社会保障和医疗福利的二元化
• 财政投资政策偏倚固化了二元结构
• 城乡二元税收体制

原因：

• 严格户籍制度的实行
• 工农产品价格"剪刀差"

解决措施：

• 城市化与工业化协同推进
• 城乡互助
• 深化城乡体制改革

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第十章 农业与农村发展

一、农业在经济发展中的作用

贡献类型	含义
产品贡献	为非农部门提供粮食和原材料
市场贡献	农民收入增加带动工业品需求
要素贡献	向工业部门输送劳动力和资本
外汇贡献	出口农产品获取外汇

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二、农业现代化

含义： 传统农业转变为现代农业的过程。

内容：

• 物质投入的现代化
• 生产技术的现代化
• 生产的专业化、社会化和区域化
• 生产组织管理方式的现代化
• 农民生活方式的现代化

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三、农业可持续发展

含义： 管理和保护自然资源基础，调整技术和机制变化方向，确保持续满足目前和今后世代人们需求的农业发展模式。

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四、绿色革命（Green Revolution）

含义： 以技术创新为核心，主要分为机械（技术）系列和生物系列两大类。

绿色革命的意义与局限

绿色革命显著提高了粮食产量，但也带来了土地集中、小农受损、环境问题等争议。

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第十一章 工业化与城市化

一、工业化

含义（张培刚定义）： 一系列基要生产函数连续发生变化的过程。实质是经济结构的转化，即农业份额下降和非农业份额上升。

工业化模式：

• 资本主义自由经济工业化模式
• 资本主义不完全市场经济工业化模式
• 社会主义中央计划经济工业化模式
• 社会主义市场经济工业化模式

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二、工业化阶段与霍夫曼定理

工业化三阶段：

graph LR
    A["第一阶段：初级消费品工业主导，消费品工业占优势"] --> B["第二阶段：资本品工业加速增长，但消费品工业仍占主导"] --> C["第三阶段：资本品工业增速超越消费品工业，重化工业占优势"]

霍夫曼定理：

$\text{霍夫曼系数} = \frac{\text{消费资料工业净产值}}{\text{资本品工业净产值}}$

随着工业化进展，霍夫曼系数呈不断下降趋势。系数越小，重工业化程度越高，工业化水平越高。

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三、城市化

含义： 居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程；更确切地说，是农业人口转化并在城市集中的过程。

$\text{城市化水平} = \frac{\text{城市人口数}}{\text{全国总人口数}}$

城市化的两种偏差：

类型	特征	典型国家
超前性	城市化速度远高于农业和工业生产率增长	巴西
滞后性	城市化发展严重滞后于工业化发展	中国

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第十三章 国际贸易与发展战略

一、贸易条件恶化论——"中心—外围"论

提出者： 普雷维什（R. Prebisch）等

graph TD
    A["世界经济格局"] --> B["中心：少数发达国家，出口制成品，获得技术租金和垄断利润"]
    A --> C["外围：大多数发展中国家，出口初级产品，贸易条件持续恶化"]
    B -- "剥削与不平等交换" --> C

发展中国家贸易条件恶化的原因：

• 初级产品需求弹性低于制成品，需求增长率不同
• 技术进步使初级产品节约和替代成为可能，减少需求
• 制成品价格含技术创新租金和垄断利润，相对价格更高
• 历史上殖民地背景，结构性不利

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二、进口替代发展模式

含义： 通过建立和发展本国制造业，替代过去的制成品进口，带动经济增长，实现工业化。

两阶段：

• 第一阶段： 发展最终消费品工业，替代消费品进口
• 第二阶段： 升级换代，转向资本品、中间产品的国内生产

成效： 促进制造业发展、提高工业化水平、增强经济自主性

缺陷：

进口替代的主要问题

• 造成外汇短缺和国际收支失衡，强化对外依赖
• 资源配置不合理
• 经济结构不合理
• 影响经济效益，带动作用有限
• 未能创造较多就业机会
• 造成收入分配不合理

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三、出口导向发展模式

含义： 使本国工业生产面向国际市场，以制成品出口逐步替代初级产品出口。（是对进口替代模式的替代和发展）

两阶段：

• 第一阶段： 以具有比较优势的劳动密集型轻工业制成品出口
• 第二阶段： 以具有动态比较优势的技术密集型轻重工业制成品出口

成效： 促进经济较快增长、改善经济结构、出口量迅速增长

缺陷：

• 增强经济发展的依赖性
• 造成经济结构失衡
• 经济发展脆弱性增加

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四、两缺口分析模型

基本模型

在假设 $G = T$（政府收支平衡）的条件下：

$I - S = M - X$

缺口	公式	含义
储蓄缺口	$I - S > 0$	所需投资额超过本国储蓄额
外汇缺口	$M - X > 0$	维持增长所需进口额超过出口额

政策含义： 外部融资（贷款和赠与）可补充国内资源，解除储蓄和外汇短缺困境。

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名词解释速查

经济增长理论类

哈罗德—多马模型（自然增长率）

自然增长率取决于劳动力年平均增长率和劳动生产率年平均增长率。在资本与劳动、资本与产量的比例既定时，自然增长率是一国能够实现的最大增长率，也是实现充分就业的增长率。

稳态（Steady State）

经济中存在一个资本存量变动为零的资本存量水平，此时改变资本的各种力量正好平衡。稳态代表经济的长期均衡，不论初始水平如何，经济终究走向稳态。

"起飞"理论（罗斯托）

起飞阶段是发展中国家向发达国家过渡的关键阶段，指在短时间内实现经济结构和生产方法的剧烈转变，使国民经济走向迅速发展的坦途。

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资本形成类

贫困恶性循环（纳克斯，1953）

低收入 → 低储蓄 → 低资本形成 → 低生产率 → 低产出 → 低收入；同时在需求侧：低收入 → 低购买力 → 低投资引诱 → 低资本形成，形成双重恶性循环。

大推进理论（罗森斯坦-罗丹）

资本供给具有不可分性，基础设施必须达到最小规模才能配套发挥作用。发展中国家应采取整体推进的投资政策，而非零散投资。

临界最小努力理论（莱宾斯坦，1957）

发展中国家必须保证足够高的投资率，使国民收入增长超过人口增长，人均收入得到明显提高。这个最低投资率即"临界最小努力"。

资本形成（纳克斯）

社会不将全部生产活动用于直接消费品生产，而将一部分用于工具、机器、交通器材、工厂及设备等物质资本生产的过程。

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金融类

金融抑制（麦金农）

发展中国家政府为刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制储蓄增长；叠加通货膨胀后实际利率可能为负，导致人们追求实物积累，使可用于投资的资本减少。

金融深化（肖）

金融资产存量规模大、品种多、期限种类多的状态。金融深化可以促进储蓄积累、优化投资结构、增强投资者竞争，从而推动经济发展。

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人口与人力资本类

人口转变理论（汤普逊，1929）

随经济发展和医疗条件改善，世界人口增长大体经历三阶段：高出生率与高死亡率并存 → 死亡率下降但出生率仍高 → 出生率与死亡率同时下降。

马尔萨斯人口陷阱

发展中国家人均收入增加后，生活条件改善导致人口增长加速，最终人均收入被人口增长抵消，退回原水平。脱困需大规模投资或抑制人口增长。

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结构与区域发展类

结构主义

狭义：将世界经济分为中心（发达国家）和外围（发展中国家），外围国家因国际贸易结构不利而陷入失业、外部不均衡和贸易条件恶化的恶性循环。广义：认为价格机制作用有限，国家干预是必要的。

新古典主义

认为世界是灵活的，市场总是趋于均衡，价格机制可以良好地发挥作用，市场机制是经济发展的最好机制。

循环累积因果机制（缪尔达尔，1957）

工业增长或城市扩大是一个相关过程，工业化和城市化的力量在循环因果关系中相互作用，使经济发展产生累积效应甚至加速效应。

回波效应（缪尔达尔）

资本、人才、技术等生产要素在收益差异驱动下，由落后地区向发达地区流动的现象，使落后地区进一步减慢发展步伐。

扩散效应

"发展极"达到一定规模后，因生产要素供应紧张、成本上升，资本和技术向其他地区反向扩散，带动周边地区发展。

倒"U"型理论（威廉姆森）

随经济增长和收入水平提高，区域间不平等程度大体呈先扩大后缩小的倒"U"型变化；长期看，区域经济增长和人均收入趋于均衡。

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贸易与发展战略类

进口替代战略

利用保护性关税和进口配额，通过发展国内消费品生产取代进口，实现工业化的内向型发展战略。

出口替代战略（出口导向战略）

利用本国比较优势，发展劳动密集型制造业并扩大出口，以此增加就业、提高人均收入，改善贸易条件的外向型发展战略。"出口替代"一词最早由拉尼斯提出。

两缺口模型（钱纳里等）

用以说明外援对一国经济发展作用的理论。核心论点是，外部融资在补充国内资源、解除储蓄缺口和外汇缺口方面可发挥决定性作用。

倒"U"型假说（库兹涅茨，1955）

在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大、再缩小，长期变动轨迹呈倒"U"型。

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物流与城市化类

城市化（城市化率）

居住在城镇的人口占总人口比例增长的过程。计算公式：城市化水平 = 城市人口数 / 全国总人口数。

增长极限论（麦多斯，1972）

地球自然资源有限，在以往发展模式下，人口增长和经济增长的正反馈回路将推动系统走向极限，耗尽不可再生资源。

产业政策

在竞争市场机制不能有效率运行的情况下，通过干预产业部门之间或特定部门内部的资源配置，提高国民经济长期福利水平的经济对策。

外国直接投资（FDI）

外国资本以获得长期利润为目的，以控制企业经营管理权为核心，对另一国家生产部门所进行的投资。国际货币基金组织规定，直接投资应至少拥有国外企业股权的25%（西方国家标准为10%以上）。